“高檔數控機床與基礎制造裝備”科技重大專項課題驗收管理暫行辦法(修訂版)

作者: 時間:2013-02-26 點擊數:

第一章 總 則

第一條 為做好“高檔數控機床與基礎制造裝備”科技重大專項(以下簡稱“數控機床專項”)課題驗收工作,確保課題驗收工作按計劃完成,根據《數控機床專項管理暫行辦法》的相關要求,制定本辦法。

第二條 課題驗收是以《課題任務合同書》和《課題預算書》為依據,對課題任務的完成情況、經費管理和使用情況、產生的科技成果水平及對產業和社會的影響、知識產權的形成和管理等層面進行考核與評價。

第三條 課題驗收必須堅持實事求是、客觀公正、注重質量、講求實效的原則,保證驗收工作的科學性和嚴肅性。

第二章 課題驗收的組織

第四條 數控機床專項實施管理辦公室(以下簡稱“專項辦”)負責課題的驗收工作,組織驗收專家組或委托專業機構開展課題的驗收工作。地方工業主管部門配合專項辦做好課題驗收的組織協調工作。

第五條 課題驗收專家組由技術、經濟、管理、財務和知識產權等方面的專家13-17人組成(其中財務專家不少于5人),負責對課題進行驗收,給出課題驗收的綜合評價,形成驗收結論。專家組確定1名組長和1名副組長,副組長由財務專家出任。具有明確產業化目標的課題,應有用戶行業專家參加。

第六條 中央財政資金投入大、對專項目標實現有重大影響的課題,科技部、發展改革委、財政部等三部門的重大專項管理人員和專項監督評估組專家應參與課題驗收工作。

第七條 課題驗收專家實行回避制度。課題責任單位、參加單位及其他與課題責任單位相關的專家不能作為驗收專家參加課題的驗收工作。

第三章 課題驗收的方式和內容

第八條 課題驗收包括任務驗收和財務驗收,任務驗收和財務驗收可同時進行也可分別進行。

第九條 在課題正式驗收前,應分別組織課題任務預驗收和財務預驗收,兩項預驗收均通過后,方可進行課題正式驗收。

第十條 任務預驗收一般在課題研制(研究)單位現場進行。

任務預驗收專家組在課題研制(研究)單位進行現場考察,對課題驗收資料完整性、課題研究內容、課題考核指標、課題研制(研究)單位能力提升、用戶使用情況等進行一一審核,產品類課題應對產品可靠性研究與測試、主機與系統部件配套等內容進行重點審核。經審核后,由專家組出具該課題是否具備課題終驗收條件的建議。

任務預驗收專家組人數一般不少于3人,成員應包括總體組責任專家、同行專家、用戶行業代表。

第十一條 課題驗收一律采用現場驗收方式,原則上課題驗收應在課題用戶現場進行。

驗收專家組通過現場聽取匯報、實地考察的方式,對課題完成的實物、現場演示以及試驗結果等進行考核,在根據用戶報告或在充分聽取用戶意見的基礎上,形成課題驗收結論。

課題驗收中,除課題責任單位代表外,課題參與單位、用戶單位均應派出參與課題研究的主要負責人參加課題驗收。

第十二條 對于同一類型、具有上下游關系或具有很強相關性的課題,按照“統一設計、同期驗收”的原則,以“課題群”的方式進行驗收,并將相關課題之間的銜接互動和系統集成情況作為課題驗收的重要內容。

第十三條 對于具有應用目標和產業化目標的課題,實施“下家考核上家、系統考核部件、應用考核技術、市場考核產品”的專項成果評價方式。

第十四條 課題驗收以《課題任務合同書》和《課題預算書》為依據,對課題任務目標完成情況(包括知識產權任務目標完成、保護及運用情況)、課題對專項總體目標完成的貢獻、主要產出和成效(包括取得的經濟社會效益和人才培養等)、經費管理及使用情況、組織管理情況等,做出客觀的、實事求是的驗收結論。

第四章 課題驗收的程序

第十五條 凡經批準列入數控機床專項的課題,在計劃目標、任務完成后,均應進行驗收。課題驗收工作一般應在任務合同結束后六個月內完成。

不能按期完成課題任務的,應在課題截止前三個月內提出延期申請,說明延期的理由和延期時間。

第十六條 課題責任單位應在任務合同書規定完成日期后的60日內,向專項辦提交課題驗收申請報告,并附以下文件資料:

(一)課題驗收申請書(格式見附件1),申請書中應說明提交驗收的成果形式及申請驗收的時間。

(二)課題自評價報告(格式見附件2)。

(三)課題經費決算報告(格式見附件3),包括課題經費支出情況表、經費對外撥付明細表、固定資產——儀器設備明細表、主要研究和管理人員(分別見附件3-1,3-2,3-3,3-4),及具備資質的審計事務所(會計師事務所)出具的經費使用審計報告;

(四)課題所獲主要成果一覽表(格式見附件4)和以下成果證明材料:

1、取得專利、軟件著作權等證書或受理文件(復印件)

2、技術標準文件(復印件)

3、課題試驗基地、中試線、示范點等一覽表

4、產品檢驗或測試報告(由專項辦審核確定的檢測機構出具,復印件)

5、獲得省部級以上科技獎勵證書(復印件)

6、發表論文清單及論文首頁(需注明由數控機床專項資助,復印件)

7、用戶使用報告(復印件)

8、課題成果影像資料(錄像及照片)

(五)課題任務合同書、預算書和其他有關批復文件(復印件)。

課題驗收文件資料須加蓋課題責任單位公章。課題責任單位對提供的驗收文件資料和相關數據的真實性、準確性、完整性負責。

第十七條 關于課題自評估報告的要求。課題自評估報告應內容翔實,全面概括課題執行過程中的技術研究、成果應用、項目管理等各項內容。必要時可編制獨立的課題技術研究報告(關鍵產品或技術的研究過程描述,份數不限)、工作總結報告(偏重于闡述課題的項目管理過程)等,作為課題自評估報告的附件。

各課題參加單位應分別編制各自的子課題自評估報告(格式可參考課題自評估報告格式),作為課題自評估報告的附件。

第十八條 關于用戶使用報告的要求。用戶使用報告中應對課題成果(產品及技術)的應用效果進行詳細描述,使用時間不得少于6個月,一般應附上成果應用過程中的運行報告、試驗數據、可靠性運行情況(故障記錄及故障處理報告)。報告中不得使用相對量數據(如提高20%之類的描述),在應用效果方面應使用絕對量的對比數據。

對于不規范的用戶使用報告,驗收專家組應拒絕將其列入驗收材料附件,并在預驗收及驗收意見中明確指出。如課題出具的用戶使用報告均不能準確描述該課題成果(產品及技術)按課題任務書要求應達到的實際應用效果,則該課題應以驗收不通過處理。

第十九條 課題執行期間的調整申請與報批。課題執行期間,如發生研究內容、考核指標、參與單位、用戶、經費等的調整,課題責任單位應提前向專項辦報送調整報告,說明調整的原因、必要性和依據,得到專項辦的批準后,由專項辦在課題驗收過程中通報驗收專家組。課題責任單位未經允許的自行調整內容,一般不予認可,不得作為課題驗收材料的附件。

第二十條 專項辦在收到驗收申請書、文件資料后,進行審核并向課題責任單位做出是否同意驗收的回復。

對于審核通過的驗收申請,專項辦向課題責任單位發出驗收通知,同時抄送地方工業主管部門,重點課題的驗收通知同時抄送三部門;對于審核未通過的驗收申請,專項辦通知課題責任單位限時補充或修改驗收材料。

第二十一條 課題驗收專家應認真履行職責、獨立客觀地評價課題研究成果。如發現被驗收課題在關鍵研究內容、考核指標、用戶應用等存在明顯問題的,應如實反映,并給出相對應的課題驗收結論。

驗收專家應獨立做出課題是否通過驗收的結論。在課題任務驗收中,三分之二以上技術專家同意后,該課題方可通過任務驗收。

第二十二條 驗收專家在審核驗收文件資料和聽取匯報、觀看演示和現場測試的基礎上,認真審查,填寫并提交《數控機床專項課題任務驗收評議表》和《數控機床專項課題財務驗收評議表》。《數控機床專項課題財務驗收評議表》由財務專家填寫。

第二十三條 驗收專家組經集體討論,形成正式的驗收意見,由驗收專家組組長和副組長共同填寫《數控機床專項課題驗收結論》并簽名。

第二十四條 涉密課題的驗收工作,應嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學技術保密規定》和《數控機床專項保密工作規定》等相關規定的程序和標準進行。

第五章 課題驗收結論和后續工作

第二十五條 課題任務驗收意見分為通過驗收、不通過驗收和結題三種。

(一)按照課題目標、任務按期保質完成,可通過驗收;

(二)因人為因素未達到合同所預定的主要技術經濟指標,按不通過驗收處理;

(三)因不可抗拒因素造成課題原定目標和任務無法完成的課題,按照結題處理。

課題驗收存在下列情況之一者,按不通過驗收處理。

1、未完成任務書規定的關鍵技術指標;

2、擅自修改課題任務合同書中的考核目標、內容、技術路線;

3、提供的驗收文件資料、數據不真實;

4. 課題實施過程中出現重大技術、經濟、管理問題未能解決。

第二十六條 課題財務驗收意見分為通過驗收和不通過驗收兩種。存在下列行為之一的,按不通過驗收處理。

(一)編報虛假預算,套取國家財政資金;

(二)未對專項經費進行單獨核算;

(三)截留、擠占、挪用專項經費;

(四)違反規定轉撥、轉移專項經費;

(五)提供虛假財務會計資料;

(六)未按規定執行和調整預算;

(七)虛假承諾、自籌經費或地方財政資金不到位;

(八)其他違反國家財經紀律的行為。

第二十七條 課題驗收意見分為通過驗收、不通過驗收和結題三種。

(一)任務驗收和財務驗收的意見均為通過驗收的,課題驗收意見為通過驗收;

(二)二者之一的意見為不通過的,課題驗收意見為不通過驗收;

(三)任務驗收意見為結題、財務驗收意見為通過驗收的,課題驗收意見為結題。

第二十八條 專項辦根據驗收專家組意見,形成課題驗收結論。由專項辦負責向課題責任單位下達《數控機床專項課題驗收結論》,同時抄送地方工業主管部門。

第二十九條 課題通過驗收后,課題責任單位應當在一個月內辦理財務結賬手續。課題資金如有結余的,按照財政部《中央部門財政撥款結轉和結余資金管理辦法》(財預[2010]7號)執行。

第三十條 未通過驗收的課題,應在接到驗收結論通知后的六個月之內完成整改工作,再次提出驗收申請。

第三十一條 完成驗收的課題應在驗收后15個工作日內完成檔案整理和存檔工作,并將驗收資料一式五份(及電子版)報專項辦。

第三十二條 在專項課題通過驗收后的兩年內,地方工業主管部門和課題責任單位應配合數控專項辦對驗收課題進行跟蹤調查和統計,及時上報有關統計報表。

第三十三條 未通過驗收的課題,應在接到驗收結論通知后的六個月之內完成整改工作,再次提出驗收申請,仍未通過驗收的,按驗收不通過處理。

第六章 相關責任

第三十四條 到期無故不申請驗收、驗收不通過的課題,課題負責人不得再申報數控機床專項課題,課題責任單位在五年內不得再申報數控機床專項課題。

第三十五條 對在課題驗收過程中出現的弄虛作假及瀆職等行為,一經查實,將中止或取消其課題負責人和責任單位繼續承擔重大專項課題的資格。如有違反國家法律法規行為的,按有關法律法規處理。

第三十六條 專項辦將對課題成果進行嚴格審核,避免成果抵充現象的發生。

專項辦對已驗收課題的新產品、專利、軟件著作權、論文等成果建立數據庫,在任務預驗收、課題正式驗收過程中,如發現被驗收課題用本專項其他課題成果進行沖抵,則該課題以驗收不通過處理,并酌情追究課題責任單位、課題組長的責任。

課題驗收期間及課題驗收后,如發現被驗收課題用其他科技計劃(863計劃、973計劃、科技支撐計劃、國家自然科學基金等)的成果進行抵充,除酌情追究課題責任單位、課題組長的責任外,專項辦還將向三部門及科技計劃的主管部門通報具體情況。

第三十七條 在課題驗收過程中,驗收專家組成員和相關機構有弄虛作假、徇私舞弊或玩忽職守等行為的,將終止或取消其參與驗收工作的資格。

第三十八條 參加課題驗收的有關人員未經允許擅自披露、使用或者向他人提供和轉讓被驗收課題成果的,一經查實,將終止或取消其參與驗收工作的資格;給國家、社會造成損失的,將依照有關規定和法律追究責任。涉及國家技術秘密的,按有關法律法規處理。

第七章 附 則

第三十九條 本辦法自發布之日起執行。

第四十條 本辦法由數控機床專項實施管理辦公室負責解釋。

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